（原标题：【原创】罚没2.7亿元！“90后”当然东谈主适度87个账户，赢利超9000万元）

4月3日晚间，据中国证监会官网音书，《中国证监会行政处罚决定书（王斌）》发布。2020年12月15日至2021年11月17日（以下简称主管技能），1990年出身的王斌适度使用87个证券账户往复“电光科技”股票。

处罚决定书显现，主管技能，王斌通过结结伴金上风、执股上风结合交易，在我方骨子适度的账户之间进行往复等形式影响“电光科技”股票往复价钱和往复量，赢利共9027.51万元。

证监会觉得，王斌主管“电光科技”的动作违背了证券法第五十五条第一款第一项和第三项的规矩，组成证券法第一百九十二条所述的主管证券市集动作。根据当事东谈主犯警动作的事实、性质、情节与社会危害过程，依据证券法第一百九十二条的规矩，证监会决定：充公王斌犯警所得9027.51万元，并处以1.81亿元罚金。

值得一提的是，2022年底，当然东谈主王宝元因骨子适度使用145个证券账户，主管8只股票价钱，被证监会充公犯警所得1.43亿元并处以4.28亿元罚金。

处罚决定书原文：

中国证监会行政处罚决定书（王斌）

〔2024〕23号

当事东谈主：王斌，男，1990年1月出身，住址：浙江省温州市瓯海区。

依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的关联规矩，我会对王斌主管电光防爆科技股份有限公司（以下简称电光科技）股票动作进行了立案探询、审理，并照章向当事东谈主奉告了作出行政处罚的事实、意义、依据及当事东谈主照章享有的权益。应当事东谈主的条款，我会于2023年2月24日举行了听证会，听取了王斌过甚代理东谈主的叙述和辩护。本案现已探询、审表示散。

经查明，王斌存在以下犯警事实：

一、王斌适度使用证券账户情况

2020年12月15日至2021年11月17日（以下简称主管技能），王斌适度使用87个证券账户（以下简称账户组）往复“电光科技”股票。

二、王斌主管“电光科技”的情况

主管技能，王斌通过结结伴金上风、执股上风结合交易，在我方骨子适度的账户之间进行往复等形式影响“电光科技”股票往复价钱和往复量。具体情况如下：

（一）资金上风

主管技能，账户组买入“电光科技”股票成交量排行第一的有120个往明天（占比53.57%），买入成交量排行前十的有157个往明天（占比70.09%）。卖出成交量排行第一的有100个往明天（占比44.64%），卖出成交量排行前十的有134个往明天（占比59.82%）。

主管技能，账户组买入“电光科技”股票数目占市集成交量提高10%的有94个往明天（占比41.96%），提高20%的有53个往明天（占比23.66%），提高30%的有28个往明天（占比12.50%）。2020年12月24日，买入量占市集成交量最高达64.07%。账户组卖出“电光科技”股票数目占市集成交量提高10%的有80个往明天（占比35.71%），提高20%的有51个往明天（占比22.77%），提高30%的有30个往明天（占比13.39%）。2021年3月22日，卖出量占市集成交量最高达51.49%。

（二）执股上风

主管技能，账户组执有“电光科技”股票数目占其A股流畅股数目提高5%的有224个往明天，占统计天数的100%，提高10%的有219个往明天，占统计天数的97.77%。在2021年5月20日账户组执股比例最高为17.11%。

（三）结合往复

主管技能，账户组有212个往明天往复了“电光科技”股票（占比94.64%），申买量排行第一的有131个往明天（占比58.48%），申买量排行前十的有171个往明天（占比76.34%），申卖量排行第一的有94个往明天（占比41.96%），申卖量排行前十的有135个往明天（占比60.27%）。

（四）结合拉抬股价

2020年12月17日至2021年1月28日，账户组执续拉抬股价，“电光科技”股价由8.34元最热潮至13.53元，股价涨幅62.23%。账户组在此技能以不低于市集卖一价申买或以市价申买数目占该时段账户组总申买量的58.34%，同时账户组成交量占市集总成交量的26.56%。

2021年4月19日至2021年5月14日，账户组执续拉抬股价，“电光科技”股价由16.51元最热潮至19.21元，股价涨幅16.35%。账户组在此技能以不低于市集卖一价申买或以市价申买数目占该时段账户组总申买量的39.07%，同时账户组成交量占市集总成交量的27.09%。

（五）在我方骨子适度的账户之间进行证券往复

主管技能，账户组有100个往明天（占比44.64%）在其骨子适度的证券账户之间往复“电光科技”股票，共往复40901132股。在其骨子适度的证券账户之间往复“电光科技”股票的数目占市集成交量比例提高5%的有45个往明天，提高10%的有23个往明天，2021年3月10日占比最高达37.75%。

三、王斌主管“电光科技”恶果

主管技能，账户组期初执有“电光科技”25538460股，技能买入149945307股，买入金额1932026326.22元，边界2021年11月17日，对应卖出146281367股，卖出金额1964677306.64元。在此技能，“电光科技”股票价钱从11.43元最热潮至19.21元，最低8.34元，振幅130.34%。

主管技能，王斌适度使用账户组主管“电光科技”赢利共90275100.77元。

上述犯警事实，有筹议笔录、情况证据、关联东谈主员微信聊天纪录、证券账户府上、银行账户府上、办公局势关联府上、规则纪录、关联软件装配包及使用证据、往复配置取证、往复所数据等字据线路，足以认定。

我会觉得，王斌主管“电光科技”的动作违背了《证券法》第五十五条第一款第一项和第三项的规矩，组成《证券法》第一百九十二条所述的主管证券市集动作。

王斌过甚代理东谈主建议如下辩护认识，请求消弱大概不予行政处罚：一是王斌并未主管“电光科技”。据王斌供述，主管“电光科技”的并非王斌本东谈主；二是《预先奉告书》认定的适度使用证券账户不仅和王斌于2023年2月22日的辨别恶果不一致，况且和上海市公安局录用所作司法顺心查证的证券账户不一致；三是2020年10月12日至2020年12月14日属于王斌主管“电光科技”的往复技能。该区间的往复骨子赔本，在狡计犯警所得时应当一并探究；四是应适宜探究账户组内韩某园等8个账户往复技能内无数赔本的情况。

经复核，我会觉得：

一是当事东谈主提供的辩护材料显现，公安机关已认定王斌主管“电光科技”。另外，根据我会调取的字据材料，王斌主管“电光科技”股票事实认定无误。

二是中国证监会有权依据《证券法》《行政处罚法》等规矩，寂寞开展探询，在关联字据已达到显着上风线路程序的情况下，照章对当事东谈主作出行政处罚。

三是主管股票技能的认定，应当应承主客不雅相一致条款。2020年10月12日至2020年12月14日，王斌的地位骨子为配资方，上述技能不纳入王斌主管“电光科技”的技能顺应事实。

四是对于犯警所得狡计问题，当事东谈主所述账户盈亏情况均已遮蔽。

综上，我会对上述当事东谈主的认识不予遴荐。

根据当事东谈主犯警动作的事实、性质、情节与社会危害过程，依据《证券法》第一百九十二条的规矩，我会决定：充公王斌犯警所得90275100.77元，并处以180550201.54元罚金。

上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督科罚委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该动作直上缴国库，并将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送中国证券监督科罚委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东谈主要是对本处罚决定回击，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督科罚委员会恳求行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统带权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技能，上述决定不住手推行。

中国证监会

2024年3月1日

源流：读创财经